2022年3 月 22 日消息，3 月 22 日，证监会对申万宏源证券开出三张罚单，理由是公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。
申万宏源时任项目负责人赵耀、时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理房庆利被采取监管谈话措施，时任首席信息官谢晨被出具警示函。
信息显示，申万宏源证券有限公司成立于 2015 年，由申万宏源集团股份有限公司（申万宏源）全资持股。该公司对外投资企业共 150 家。
值得一提的是，申万宏源证券此前就曾被出具警示函。具体来看，2021 年 11 月，申万宏源证券因个别私募资产管理计划运作过程中，在未事先取得投资者同意的情况下投资关联方承销的证券等问题，被出具警示函。
据上海证券报，对于公司被处罚，申万宏源证券表示，本次监管函件是上海证监局对公司及相关责任人采取的常规监管措施，函件中指出公司在相关业务合作过程中，在投资者适当性管理独立性、客户信息和数据保存方面存在的问题。目前公司已按照监管要求，基本完成了有关整改工作。当前公司经营管理一切正常、运行良好。公司始终高度重视合规风控工作，始终坚持稳健经营、行稳致远的经营理念。公司将进一步深入领会监管政策导向，全面抓好整改落实工作，不断完善内部管理，强化合作项目管理，坚持依法合规经营，坚持以客户为中心，更好服务实体经济发展。
据界面新闻，蚂蚁财富回应申万宏源被罚事件时表示，此次涉及事项为申万宏源证券在蚂蚁财富平台开展的线上个人投资咨询业务。蚂蚁财富将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业，确保其完全合规并且不断优化。
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