2023年11月17日，国家金融监管总局上海监管局集中公开披露了13张行政处罚信息公开表，通报了一批金额较大的罚单。包括工商银行上海市分行、法国巴黎银行（中国）有限公司、建信人寿上海分公司等多家银行保险机构及其员工被行政处罚。
随着金融监管力度加强，监管部门对银行、保险等金融机构重大违规“零容忍”。针对金融机构违法违规行为的处罚力度也在不断增加，其中不乏千万级别以上的大额罚单。
金融机构屡屡收到大额罚单，尤其是商业银行，不仅是监管加强的结果，也是行业特性和转型期必须经历的阵痛。面对合规压力，借助新兴金融科技手段、向数字化转型，提升合规水平，已经成为业界的共识和必由之路。
为进一步加强金融创新的科技应用，赋能金融行业数智合规和智能风控的创新发展，提升数字金融安全发展新效能。“2023第三届金融合规与风控管理论坛”将于2023年12月14-15日在上海举办。
论坛将邀请300余位来自各大银行、保险、证券基金等金融机构的行长、副行长、首席合规官、首席风险官、CIO、CTO、合规部/风险管理部/信科部等关键部门总经理副总经理等领导以及合规、风控解决方案服务商，共同探讨金融行业数智合规和智能风控的未来发展、监管政策、最新技术以及应用等热点话题。
组委会
联合主办单位：士研咨询，上海大数据联盟
支持单位：上海浦东国际金融学会，亚太风险管理专业人士协会
部分确认发言嘉宾
（发言嘉宾持续更新中，排名不分先后）
上海银行同业公会，合规专委会主任，叶天蔚
复旦大学中国反洗钱研究中心执行主任，陆家嘴金融安全研究院院长，严立新
中国保险行业协会内部审计工作组副组长，原银保监会内审局专家组成员、消保局专家组成员，徐巍
广发银行，信用卡中心法律与合规部总经理，王啸
中国人寿，合规负责人、法律责任人，许崇苗
平安银行，金融科技部总经理助理、信息安全负责人，宋歌
上海农商银行，总法律顾问兼合规内控部总经理兼风险管理部总经理，杨贵院
德邦证券，数智支持中心执行总经理兼合规风控负责人，姚芳
毕马威，中国金融业治理合规与风险咨询服务合伙人，常淼
哈密市商业银行，合规风控负责人，顾亦明
新网银行，总经理助理、风控科学部负责人，卫浩
梅州客商银行，大数据风控总经理，马俊
三井住友保险，CIO，陈婧
永丰银行，网络金融部总经理，蒋旭峰
国泰产险，技术中心副总经理，刘祥斌
昆山农商银行风险管理部兼法律合规部总经理，毛崴
普华永道，中国金融业合伙人，李昀
更多嘉宾大咖，敬请期待......
议程安排
（以实际落地议程为准）
12月14日上午
议题一新监管体系下的监管政策与合规风险
9:00 监管科技的应用场景与合规风险防范
9:30 防范系统性金融风险视角下的合规和风控管理
10:00 新监管体系下的监管政策及案例解析
10:30 茶歇交流与观展
议题二全面洞悉金融机构的合规运营与风控管理
10:50 商业银行消费信贷合规管理实践探索
11:20 新形势下，保险公司如何进行合规管理体系建设
11:50 金融机构数智合规管理流程的探索与实践
12:20 午餐休息
12月14日下午
议题三数据赋能夯实数字金融安全基座
14:00 大数据时代，金融行业的数据安全防护的难点和应对策略
14:30 监管严势下的数智合规能力建设
15:00 证券行业数据治理安全实践探索
15:30隐私计算助力保险行业风控管理实践
16:00 茶歇交流与观展
议题四金融科技助力反欺诈反洗钱“道高一丈”
16:20 数字驱动，科技赋能，打造反洗钱数据治理新模式
16:50“反洗钱”监管加码金融科技破冰防范金融风险
17:20 “反洗钱、反欺诈、反电诈”联防联控，筑牢数智化转型安全屏障
17:50 第一天会议结束
12月15日上午
议题五智能风控技术的升级和变革
9:00 深化数智风控建设，加速数据驱动赋能业务高质量发展
9:30 两核智能多维风控体系助力保险业高质量发展
10:00 新时期智能风控体系建设的探索与实践
10:30 茶歇交流与观展
议题六数智合规筑牢内控合规防线
10:50 中小银行合规管理的创新实践与探索
11:20 数据为本，先觉智控——监管严势下的数智合规能力建设
11:50 圆桌对话：浅谈人工智能技术在金融合规和风控的发展和应用
12:40 午餐休息
12月15日下午
议题七场景金融的风控策略
14:00 哈尔滨银行智能风控在跨境电商的应用实践
14:30 零售信贷智能风控场景建设
15:00 场景金融中的商户风险管理
15:30 颁奖典礼
15:40 茶歇交流与观展
议题八消费者权益保护
16:00 金融产品中的风险管理和消费者权益保护
16:30 如何应对消费者权益保护工作中合规风控管理难的挑战
17:00 大会结束
本次论坛诚邀银行、证券、保险、消费金融等持牌金融机构从业人员，以及合规或风控解决方案供应商报名参会。论坛设有展台、演讲、圆桌讨论等多种参会及赞助形式，请联系文末负责人了解详情。
更多会议资料请查询官网：
http://www.shine-consultant.com/prod_view.aspx?TypeId=11&Id=398&FId=t3:11:3
报名链接：
https://c.eqxiu.com/s/yzFcLeyu?eip=true
咨询参会/奖项申请/媒体合作/赞助合作请联系：
Echo QIAN 钱女士
T: (86 21) 6095 7205
M：177-1760-2551（微信同号）
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